证券基金经营机构信息技术管理办法(2021修正)

1、第一章　总则第一条　为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。

2、第一条　为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

3、年市场高度关注的境内企业境外发行证券也将迎来新管理办法，这其中包括：制定《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法》与《证券公司业务资格管理办法》、《证券期货业网络安全管理办法》，及修改《证券基金经营机构信息技术管理办法》，将一同构成证监会虎年的四大重磅文件。

中国证券监督管理委员会关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知...

1、第一章 总则第一条 为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。第二条 网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

2、本办法发布之前已经开展网上委托业务的证券公司，应在本办法发布之日起30个工作日内，将本公司开展网上委托的情况，以书面形式一式三份，分别报送中国证监会机构监管部、信息中心和所在地派出机构。请将本办法转发辖区内的证券公司。

3、第十一条 根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定，乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的资金转帐服务，并且不向甲方提供网上证券转托管业务。 第十二条 为了控制风险，乙方设定网上委托的单笔委托限额为___元及交易日成交限额为___元。甲方超过该委托限制的委托均认为无效。

《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。

本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。

中国证券业协会（以下简中证协）发布了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》），协会有关负责人今日就《指引》有关问题回答了记者的提问。中证协负责人表示《指引》明确了证券经营机构了解投资者信息的方法及对普通投资者进行风险承受能力评估的方法。

中国证券业协会发布《办法》（以下简称《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》），将普通投资者按照风险承受能力分为五个等级，对应五个等级的产品或服务。沪深交易所修改了退市期间股票、港股通、交易所债券的适当性管理。此外，上交所还修订了期权试点投资者适当性管理指引。

【答案】：A、D 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第一条，为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，考前超压卷， 维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，制定本指引。

为进一步规范证券期货业网络安全

1、关于分级依据，《工作指引》显示，证券期货业网络与信息系统的安全保护等级，应当根据网络与信息系统发生服务能力异常或者数据损毁、泄露等网络安全事件后，对国家金融安全、社会秩序和投资者合法权益造成的损害程度进行分级。

2、第一条 为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

3、该证券期货扫码开户是安全的。东方证券期货已经开通了线上开通的业务，只要在线上填写资料即可完成开户。证监会也拟进一步完善证券期货业网络安全监管制度体系，从制度机制、组织架构、行业数据标准、权限管理、质量评估、防范泄露损毁等方面明确证券期货业的具体要求，提升行业极限灾难应对能力。

4、第四条 网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。第五条 网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。第二章 业务规范第六条 在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。

关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见的意见

1、建设现代投资银行（一）提高综合金融服务能力。支持证券经营机构进一步深化和提升经纪、自营、资产管理、承销与保荐等传统业务，积极利用网络信息技术创新产品、业务和交易方式，探索新型互联网金融业务。

2、为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）对提高证券期货服务业竞争力，促进中介机构创新发展的有关要求，证监会在广泛征求意见的基础上，研究了进一步推进证券经营机构创新发展问题。

3、新“国九条”提出公募和私募要协调发展，并专设一节“培育私募市场”，包括建立健全私募发行制度、发展私募投资基金，同时还计划推出私募基金监管等行政法规。

4、新国九条强调要充分发挥资本市场的资源配置功能。通过市场化方式引导资本流向国民经济重点领域和薄弱环节，支持创新驱动发展战略的实施。同时，鼓励上市公司通过并购重组等方式提高质量，增强市场竞争力。此外，还提出推动证券期货经营机构创新发展，增强其服务实体经济的能力。

5、中国证监会出台了《期货公司监督管理办法》、《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》，并召开了首届期货创新大会。期货公司的风险管理、资产管理等创新业务全面展开。 中国期货市场发展现状 要：伴随着中国经济的发展，我们所面临的风险如大宗商品风险，利率、汇率风险，股价波动风险等由于宏观经济走势的不确定性而加剧。